两证监局连发数条监管函“福建鞋王”旗下私募也挨了
来源:每日经济新闻 发布时间:2018-09-06 08:41:33

最近,多家私募被证监局发监管函。这些“老司机”在哪些方面存在不合规,投资者要好好学习一下。

《每日经济新闻》记者注意到,8月27~28日两天,厦门证监局接连发布9条公告,针对辖区内部分私募机构的违规行为予以批评并责令采取有效措施积极整改。

厦门一鸿资本等9家私募机构因其涉及的六类违规问题而“上榜”。值得注意的是,“福建鞋王”福建匹克集团旗下私募违规被责令改正,而深创投旗下私募厦门红土投资管理有限公司曾因弄虚作假被列入经营异常名录,此次又因基金未托管等原因被责令改正。

深创投旗下私募多次违规

8月27~28日两天时间内,厦门证监局接连发布9条公告,针对辖区内部分私募机构的违规行为予以批评并责令采取有效措施积极整改。厦门一鸿资本、厦门中和元投资、厦门甲单元投资、厦门铭源红桥投资等9家私募机构因其涉及六类违规问题而上榜。

上述公告显示,一是投资者与产品或不适配:厦门一鸿资本、厦门中和元投资、厦门甲单元投资和厦门铭源红桥投资等四家私募机构因为未明确个别投资者风险评估级别,未对基金进行风险评级,个别基金投资者的风险识别能力和风险承担能力与基金风险评级不匹配,且未做相关风险特别提示与确认措施等类似行为被责令改正。

二是未托管或引发财产安全问题:厦门红土投资管理有限公司因基金未托管,且未明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的行为,违反了《办法》的相关规定而被责令整改。

三是未定期防范利益冲突行为:厦门甲单元投资管理有限公司因未定期对员工防范利益冲突行为监督检查,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定而被责令积极整改。

四是将他人财产与基金财产混同投资:中龙杭川(厦门)股权投资基金管理有限公司在运作中将他人财产混同于基金财产从事投资活动,其行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第一项和第二十六条的规定。

五是信息披露不完全、登记备案信息不及时不准确:厦门金智汇投资管理有限公司由于未向基金投资者披露基金所投项目存在股权纠纷等可能影响投资者合法权益的重大信息,被要求采取有效措施积极整改。而厦门甲单元投资、厦门红土投资由于登记备案信息不准确、更新不及时等违规行为被责令整改。

六是内部文档管理制度不完善:厦门一鸿资本管理有限公司还因涉及未妥善保存投资者适当性管理文件、基金投资决策等资料的行为被责令改正。有类似行为的还有中龙杭川(厦门)股权投资基金管理有限公司、厦门红土投资管理有限公司等。

厦门证监局于8月27日下发了关于对厦门红土投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。《每日经济新闻》记者注意到,厦门红土投资管理公司并不是第一次被处分,在2017年8月1日,因其公示的企业信息存在隐瞒真实情况、弄虚作假等问题被厦门市场监督管理局列入经营异常名录。此次又被厦门证监局处分,也暴露出公司内部管理制度不完善,合规意识淡薄。

天眼查信息显示,深圳市创新投资管理顾问有限公司持有厦门红土投资管理有限公司70%股权,而深圳市创新投资集团有限公司持有70%深圳市创新投资管理顾问有限公司股份。厦门红土投资管理有限公司是深圳市创新投资集团有限公司在厦门设立的分支机构,旗下的创业投资基金“厦门红土创业投资有限公司”成立于2010年。

据了解,深圳市创新投资集团有限公司是专业从事创业投资的有限责任公司。目前深创投的注册资本为42亿元,管理各类基金总规模约2947.1亿元,已成为我国资本规模最大、投资能力最强的本土创业投资机构。

福建多家私募被责令改正

除了厦门证监局,福建证监局也对辖区内有违规行为的私募予以批评,并责令采取有效措施积极整改。

8月27日,华开(福建)股权投资因未保存对受托管理“华创(福建)股权投资企业”的风险评级、投资者的风险评估过程和结果等相关资料也被责令改正。同日,福建省电子信息产业股权投资被责令改正是因为设立的“福建省国开晋华产业股权投资合伙企业”未在协会备案,其次公司受托管理于2016年1月28日成立的私募基金“福建省电子信息产业创业投资合伙企业”,未采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

8月30日,福建证监局对福建匹克投资采取责令改正措施的决定,福建匹克投资分别于2017年5月12日、10月30日发行成立了匹克瑞峰金鸡一号私募基金、匹克瑞峰金鸡二号私募基金,由于这两只私募证券投资基金委托非公司员工文某某等个人提供投资建议并由其个人直接执行投资指令,不符合相关规定。其次,福建匹克投资管理的私募基金2018年1月12日前证券投资交易指令等相关资料未保留。

《每日经济新闻》记者注意到,福建匹克投资的机构类型为私募证券投资基金,目前是中国证券业协会的观察会员,目前在协会备案的私募基金合计有19只。天眼查信息显示,福建匹克投资集团持有100%的福建匹克投资的股权,而福建匹克集团有限公司是一家集制鞋、鞋材、服装、包袋等体育运动专业装备器材的企业集团,被市场称为“福建鞋王”。

同日,福建兴投(平潭)资本因为公司未采用问卷调查等方式对福建省企业技术改造投资基金的7名投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未要求上述投资者书面承诺符合合格投资者条件,未制作风险揭示书交由上述投资者签字确认而被责令改正。

8月31日,福建省信诺财富投资通过名为“信诺财富投资”的微信公众号,于2016年10月13日至2018年3月7日期间,向不特定对象宣传推介公司发行成立的信诺一号私募证券投资基金、信诺二号私募证券投资基金、信诺3号私募投资基金、信诺6号私募证券投资基金。违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条的规定。同时,公司于2016年9月28日发行成立并自行销售的信诺二号私募证券投资基金,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款的规定。(记者 杨建 )

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