任职期内在外私设基金销售公司 南方资本原高管被查
来源:国际金融报 发布时间:2021-05-25 10:43:36

一家代销超5000只公募基金的公司实控人被查,成为目前行业全国首例。同时,公募界也为之感慨,除了银行、券商外,第三方代销机构的尽调格外重要。

日,南方资本原副总经理吴言林涉嫌严重违法,正接受监察调查。据知情人士向《国际金融报》记者透露,有关监管部门已对被查高管实控公司进行了现场检查。目前公司正常开展经营活动。

南方资本相关人士曾对媒体表示,吴言林已经于2017年3月从公司辞职,其涉嫌严重违法,是其个人行为。

南方资本原高管被查

根据微信公众号“清廉江苏”日发布的消息,南方资本管理有限公司原副总经理吴言林涉嫌严重违法,目前正接受监察调查。吴言林于1981年1月出生,江苏南京人,在职博士研究生学历,2001年7月参加工作。

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根据上述公众号披露的简历,吴言林于2004年进入金融业,2004年9月至2007年9月,任民生银行南京分行大客户经理、支行副行长。2014年2月至2017年3月,任南方资本管理有限公司副总经理(2017年3月辞职)。吴言林在南方资本任职期间,自主创业开设了基金销售公司:江苏汇林保大基金销售有限公司。

天眼查信息显示,南方资本是南方基金全资控股的子公司。江苏汇林保大基金销售有限公司成立于2016年9月,该公司法定代表人和实控人为吴言林,同时还担任执行董事一职。

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江苏汇林保大基金销售有限公司曾用名为“江苏汇林保大投资管理有限公司”,成立于2014年9月,主营投资管理,融资顾问、财务顾问及咨询服务。根据工商变更记录,2016年3月,公司法定代表人由吴福全变更为吴言林,同年8月,公司名称变更为江苏汇林保大基金销售有限公司,公司经营范围变更为公募基金及其他金融理财产品销售;第二类增值电信业务中的信息服务业务等。

作为南方资本的原副总经理,吴言林在公司任职期内(2014年2月至2017年3月)已经成为江苏汇林保大基金销售有限公司法定代表人,并持有公司100%股权,直到2017年3月,也就是成为该公司法定代表人一年后才从南方资本辞职。在此期间,汇林保大基金已于2016年9月取得公募基金销售牌照。

业内人士指出,吴言林可能存在任职南方资本期间违规以个人名义私自开设基金销售公司的行为。

2020年8月,证监会颁布了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,其中,“第四章 内部控制与风险管理”的“第二节 独立基金销售机构特别规定”提及,“独立基金销售机构从业人员不得在其他机构担任经营职务,法律法规和中国证监会另有规定的除外。”

南方资本相关人士对媒体表示,吴言林已经于2017年3月从公司辞职,其涉嫌严重违法,是其个人行为。

公司代销基金逾5000只

东方财富Choice数据显示,截至5月24日,可统计的第三方代销机构数量达到141家。汇林保大基金代销基金数量达到3373只,排在第20位。

作为一家低调的代销机构,汇林保大这个名字并不被普通投资者所熟知。汇林保大基金官网显示,汇林保大致力于搭建面向机构客户公募基金产品配置、基金产品研究筛选的专业台,成为机构投资者的金融类产品投资超市。

据该公司官网介绍,与业内华夏基金、嘉实基金、工银瑞信、建信基金、招商基金、交银施罗德、银华基金、鹏华基金等110多家知名基金公司建立了合作关系,基金超市上线公募基金产品逾5000只(按单只基金代码计算)。

该公司官网介绍中曾提及,“保有规模超千亿元”,但截至5月24日,记者发现,官网介绍中已无这段文字描述。

中基协官网显示,截至一季度末,销售机构公募基金销售保有规模前100榜单中,无论是“股票+混合基金”保有规模,还是“非货基金”保有规模,均未出现汇林保大基金身影。

据某公募业内人士向《国际金融报》记者反映,该公司在第三方代销机构规模中做的还算可以,可能是货基金和非货基金的固收类产品规模较大,权益类基金规模比较小。

根据最多家基金公司公告,截至5月21日前,有多家基金公司为旗下部分基金增加汇林保大基金作为代销渠道。

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知情人士向记者透露,目前该公司经营活动开展正常。

行业首例高管被查

自2011年公募基金销售牌照开始发放之后,第三方基金代销机构的江湖应运而生,除了行业竞争愈发激烈外,几年也出现多起销售乱象,多家代销基金因涉嫌违规遭遇监管。

但从违规的行为来看,主要问题出在代销机构公司风控、经营管理、财务状况、销售合规等问题上,而汇林保大基金实控人涉嫌违法被查,目前是行业首例现象。

在代销机构实控人被查后,有多家公募业内人士向记者表示,会密切跟踪代销机构情况。某大型公募业内人士表示,暂不清楚是否会有业务合作变更,需要看公司法律部意见。

北京某公募业内人士在接受记者采访时表示,遇到上述实控人被查情况,会考察该机构是否还能够正常展业,分析目前合作情况,评估继续合作或终止合作是否会影响投资者利益。如果评估后觉得不适合继续合作,会与对方协商终止合作。

某中型公募市场负责人对记者表示,从销售适当上来看,一家销售机构如果不能正确履行职责,可能会有公司终止与其合作,但如果是实控人有问题,公司销售业务没违法违规,那这对公司的影响可能不大。

该人士还表示,其实公募与基金代销渠道建立合作关系都要经过严格调研,除了传统的银行、券商渠道外,第三方代销渠道是调研重点,尤其是除了行业头部之外的其他公司。在选择这些公司时,首先考察其是否有至少20家公募基金公司的代销合作,其次会去查看合作公募基金公司中,是否至少有5家甚至10家公募规模超过自家公司,才会考虑是否和该代销机构合作。

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