无锡农商行基金销售业务违规 被江苏证监局责令整改
来源:和讯网 发布时间:2018-04-05 12:45:41

和讯网消息 4月3日,因基金销售业务存在问题,江苏证监局公布了对无锡农村商业银行股份有限公司(简称无锡农商行)采取责令改正措施的决定。

无锡农商行基金销售业务违规 被江苏证监局责令整改

决定书显示,江苏证监局在现场检查中发现,无锡农商行基金销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位未相互分离,且未制定基金产品的风险评价体系。

此外,无锡农商行的基金销售业务账户管理制度尚未完善,《证券投资基金投资人权益须知》也没有得到及时更新。

依据《证券投资基金销售管理办法》相关条例规定,江苏证监局决定对无锡农商行采取责令改正的的行政监督管理措施,并于2018年5月8日前就上述整改提交书面报告。

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