信托经理搞内幕交易 源于一家上市公司定增
来源:大河财立方 发布时间:2021-03-01 10:06:16

信托经理内幕交易,不但没赚,还亏损37万元。

近日,中国证监会披露一则行政处罚决定书,决定书显示,国通信托一位信托经理在上市公司皖通科技(002331.SZ)3年前的一项定增中获知内幕信息,并在此期间通过借用他人账户“加杠杆”买卖“皖通科技”股票。不过,该笔内幕交易并未让该信托经理大赚,反而亏损37万元。最终,证监会对该信托经理处以50万元罚款。

源于一家上市公司定增

记者了解到,此次内幕交易源于皖通科技2018年的一桩定增案。

2018年1月,皖通科技收购完成成都赛英科技有限公司(以下简称赛英科技),但直至2018年9月,因未找到合适的投资者,上述收购配套的募资事宜一直未获实质性推进。其间,赛英科技因办理保密资质变更审批,要求上市公司实际控制人及董、监、高人员无境外永久居留权,而皖通科技原控股股东之一的王某胜因拥有加拿大永久居住权需要转让其对皖通科技的控股权。

2018年7月,王某胜通过中间人联系到南方银谷科技有限公司(以下简称南方银谷)的周某展。2018年7月至9月上旬,周某展等人和皖通科技的王某胜等人建立初步联系,并协调南方银谷和皖通科技就后续可能开展的股份收购事宜进行了初步设想和讨论。

2018年9月19日,皖通科技的控股股东之一杨某宁、王某胜和时任董事长陈某在深圳与周某展第一次见面,双方介绍了各自的业务情况,探讨的大方向是由南方银谷整体收购皖通科技,具体讨论了定增、大宗交易、投票权委托、二级市场增持等方式。

2018年9月26日,周某展等人到合肥皖通科技考察,了解皖通科技的业务情况并考虑双方整合业务的可能。南方银谷想收购皖通科技的股权,发挥南方银谷和皖通科技的业务协同效应,王某胜想尽快完成与收购赛英科技配套的募集资金事宜,并提出由南方银谷先参与皖通科技的募集资金的定增,在南方银谷所持上市公司股份超过王某胜、杨某宁和皖通科技控股股东之一杨某子等人的股份后,王某胜等人再将上市公司控制权转让给周某展。

随后,南方银谷开始对皖通科技开展尽职调查。2018年10月25日,南方银谷召开股东会,通过参与皖通科技定增的决议。2018年12月3日,皖通科技发布《发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行股票募集配套资金新增股份上市公告书》,公告称该次上市股份为发行股份购买赛英科技100%股权配套融资部分股份,发行对象为南方银谷。南方银谷因认购公司此次非公开发行股份持有上市公司5.83%股份,成为上市公司持股5%以上股东。

2018年12月10日,皖通科技发布《关于筹划控制权变更的停牌公告》,称上市公司控股股东、实际控制人王某胜、杨某宁、杨某子等3人拟将合计持有的约2060万股上市公司股票对应的表决权委托给南方银谷,该事项可能涉及上市公司控制权变更,上述事项需取得国防科工局的批准。上市公司将于2018年12月10日开市起停牌。

证监会认为,皖通科技原控股股东、实际控制人王某胜、杨某宁、杨某子等3人将其合计持有的皖通科技总股本5%对应的表决权委托给南方银谷行使,导致皖通科技控股股东变更为南方银谷、实际控制人变更为周某展的信息,属于重大事件,在公开前构成内幕信息。

该内幕信息不晚于2018年9月19日形成,公开于2018年12月10日。周某展全程参与了上述控制权转让事项。根据相关规定,周某展属于内幕信息知情人,知悉内幕信息的时间不晚于2018年9月19日。

5倍杠杆买入上市公司股票

国通信托信托经理吕某是如何获知内幕信息的呢?

决定书显示,吕某原是平安信托有限责任公司员工。经中国平安保险(集团)股份有限公司相关人员介绍认识周某展。2014年12月和2018年8月,吕某曾两次与南方银谷签署《咨询服务协议》,协助南方银谷推进天津地铁相关项目,并曾因项目推进需要担任过由南方银谷与天津地铁资源有限公司共同成立的天津津铁银谷科技发展有限公司董事。

本案内幕信息形成后至公开前,吕某与周某展通话24次,另两人于2018年11月22日在天津均出席了阿里巴巴与天津地铁讨论合作事项的会议。

交易记录显示,在内幕信息公开前,吕某可谓一顿操作猛如虎。决定书显示,在2018年10月8日至11月27日期间,吕某通过自己的账户以及赵某借出的4个账户(实际由吕某操控)大幅买入皖通科技股票,并撬动5倍资金进场,但最终却收获亏损374391.74元。

证监会表示,吕某在内幕信息公开前,与内幕信息知情人周某展联络、接触,控制使用“吕某”账户组集中买入“皖通科技”,买入意愿强烈,买入金额相比吕某交易的其他股票金额明显放大,并且买入过程中还通过借入资金加杠杆进一步放大投资倍数,吕某交易“皖通科技”活动与内幕信息高度吻合、与其同内幕信息知情人周某展的联络接触时间基本一致、交易行为明显与其平时交易习惯不同,交易行为明显异常,并且吕某不能作出合理说明或者提供证据,排除其利用内幕信息从事相关证券交易活动。

以上事实,有皖通科技相关公告、南方银谷和赛英科技等公司提供的情况说明和材料、相关人员询问笔录和情况说明等证据证明,足以认定,吕某的上述行为违反了相关规定,构成内幕交易违法行为。

最终,证监会依据2005年《证券法》第二百零二条规定,对吕某处以50万元罚款。

涉事公司高层震荡

大河报·大河财立方记者注意到,目前皖通科技管理层发生重大变动,多位高管离职,董事长目前也处于缺位状态。原总经理廖凯日前也因任职期间经营管理不善,导致公司业绩严重下滑,被皖通科技董事会解聘。

此前皖通科技发布的业绩预告显示,皖通科技2020年营业收入为118000万元~175000万元,归属于上市公司股东的净利润为-25000万元~-13000万元,上年同期为盈利。

除人事动荡外,3年前收购的赛英科技一度有失去控制的风险。

2020年10月10日,皖通科技发布公告称,2020年1月至2020年8月,公司全资子公司赛英科技营业收入及净利润较去年同期相比大幅下降,且应收账款居高不下。与此同时,公司审计部对赛英科技进行检查。

但在此过程中,大股东派驻的财务及人力资源人员遭到强制驱逐,且赛英科技拒不提供完整的员工花名册,后续派驻的高管也迟迟无法进入子公司开展工作,一度对赛英科技有丧失控制的风险。

不过,最新消息显示,皖通科技已重新接管赛英科技公章、合同章、财务章、营业执照正副本原件等关键物品和资料,上述风险已解除。(记者 陈玉静)

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